快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（ ）。
- A
注册资本最低限额为人民币3000万元
- B
董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格
- C
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- D
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。
- A
对直接责任人员，给予警告，并处罚款
- B
情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
- C
对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
- D
情节严重的，暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格
根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列( )行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚。
- A
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- B
伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
- C
为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
- D
不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的
根据下述事实，请回答{TSE}问题。客户王某收到期货公司追加保证金的通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是( )。
- A
经期货交易所认定的标准仓单
- B
国债
- C
股票
- D
公司债券
根据下述事实，请回答问题。某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。{TS}拟设立的全资期货公司为( )。
- A
证券公司的分支机构，不属于金融机构
- B
证券公司的子公司，属于金融机构
- C
证券公司的子公司，不属于金融机构
- D
证券公司的分支机构，属于金融机构
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
- A
变更公司形式
- B
设立境内分支机构
- C
变更业务范围
- D
变更注册资本
期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?( )
- A
接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B
从事或者变相从事期货自营业务的
- C
进行混码交易的
- D
违反规定从事与期货业务无关的活动的
下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。[ 2016年3月真题]
- A
商品期货合约交易及其相关活动
- B
金融期货合约交易及其相关活动
- C
期权合约交易及其相关活动
- D
权证交易及其相关活动
客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。
- A
客户应当及时追加保证金
- B
客户应当自行平仓
- C
期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
- D
依法强行平仓的有关费用由该客户承担
下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。
- A
某事业单位的工作人员
- B
中国期货业协会的工作人员
- C
某国家机关
- D
未能提供开户证明材料的单位
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