快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。
- A
理事长、副理事长
- B
董事长、副董事长，董事会秘书
- C
监事会主席、监事会副主席
- D
总经理、副总经理
发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
- A
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
- B
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
- C
期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
- D
中国证券监督管理委员会规定的其他事项
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
- A
公司风险监管指标管理制度
- B
公司治理和内部控制制度
- C
公司客户保证金安全存管制度
- D
公司员工近亲属持仓报告制度
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（ ）。
- A
申请日前1个月风险监管报表
- B
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C
股东会或者董事会决议文件
- D
公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度包括（）。
- A
人事制度
- B
财务制度
- C
保证金安全存管制度
- D
员工近亲属持仓报告制度
期货交易活动实行的原则是（）。
- A
公开、公平、公正
- B
投资者投资决策共担
- C
投资者投资决策自主
- D
投资风险自担
期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（’
- A
核实个人客户是否本人亲自开户
- B
核实单位客户是否由经授权的代理人
- C
确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D
确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（ ）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A
占用期货公司资产
- B
直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- C
股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
- D
报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。
- A
客户
- B
特别结算会员期货公司
- C
期货交易所
- D
非结算会员
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
- A
期货公司客户保证金安全存管制度
- B
期货公司风险监管指标管理制度
- C
期货公司治理和内部控制制度
- D
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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