基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P144-新东方在线职业题库

符合协会规定条件的股权投资基金管理人是基金业协会的（）会员。

A

普通会员

B

联席会员

C

观察会员

D

特别会员

投资顾问是基金业协会的（）会员。

A

普通

B

联席

C

观察

D

特别

证券交易所是基金业协会的（）会员。

A

普通

B

联席

C

观察

D

特别

各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A

10

B

20

C

30

D

40

基金管理人变更控股股东，管理人应当在完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

A

10

B

20

C

30

D

40

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。

A
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
B
2012年6月7日，中国证券投资基金业协会正式成立
C
1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D
基金业绩表现异常出色，创历史新高

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。

A
投资者既是基金持有人又是公司的股东
B
投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C
投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D
投资者以股息形式获取投资收益

在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。

A
不能搞利用非公开信息获利
B
不能利用公开信息获利
C
不能进行非公平交易
D
不能搞各形式的利益输送

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

世界上最早的开放式证券投资基金是(　)。

A
1943年英国的海外政府信托契约
B
1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C
1873年苏格兰的美国投资信托
D
1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

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