基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P141-新东方在线职业题库

服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

A

1

B

3

C

6

D

12

有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）。

A

C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品

B

C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

C

C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

D

C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

基金产品风险等级为（）的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

A

R1

B

R2

C

R3

D

R4

基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的（）。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.有效

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金管理人进行登记与备案，应遵循的原则不包括（）。

A

及时性

B

信息报送的真实性

C

信息报送的准确性

D

信息报送的重要性

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

A

《中华人民共和国律师法》

B

《律师事务所管理办法》

C

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

D

《中华人民共和国证券投资基金法》

关于政策风险，下列表述正确的是（）。

Ⅰ.政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

Ⅱ.宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响

Ⅲ.市场风险即政策风险

Ⅳ.政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。

A

基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B

为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券

C

当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险

D

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度则要看基金持有人的结构

如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。

A

减少1%；增加1%

B

增加1%；减少1%

C

减少5%；增加5%

D

增加5%；减少5%

下列关于指数基金的跟踪误差，描述正确的是（）。

A

跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低

B

跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

C

跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

D

跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高

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