基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P143-新东方在线职业题库

关于股权投资基金管理人违反法律法规的处理方式，下列说法正确的是（）。

A

股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证券投资基金业协会可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式

B

对违反法律法规的股权投资基金管理人，处罚可包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物，公开谴责等。

C

违反法律法规的股权投资基金管理人对行政监管措施不服的，可以自收到决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼

D

违反法律法规的股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。

A

偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高

B

偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低

C

偏债型基金的风险较低，预期收益率较高

D

偏债型基金的风险较高，预期收益率较低

关于股权投资基金的信息披露，下列说法正确的是（）。

A

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金信息

B

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当每年度结束之日起3个月内向投资者披露基金信息

C

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会和中国证监会报送年度财务报告

D

股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或托管费率变更等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在5个工作日内向投资者披露

以下不属于避险策略基金的特点的是（）。

A

避险策略基金通过双重机制实现保本

B

避险策略基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益

C

避险策略基金可在避险周期到期之前的任何时间收回本金

D

避险策略基金在震荡市场上优势明显

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【单选】

下列投资者都具备相应风险识别能力和风险承担能力，能够成功投资契约型股权投资基金是（）。

A

张某有银行存款500万元，计划投资50万元

B

王某最近三年年均收入60万元，计划投资100万元

C

李某有价值400万的商用房，计划投资100万

D

某公司的净资产有500万元，计划投资200万元

某企业年金计划投资2000万元，基金管理公司没有穿透核查最终投资者。以下选项中，（）需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A

养老基金

B

依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C

慈善基金

D

保险基金

张三是此契约型股权投资基金的投资者，计划将投资的600万元基金份额全部转让，下列做法正确的是（）。

A

通过朋友圈、微博发布转让信息

B

将基金份额均分为6份，转让给6个朋友，朋友均为合格投资者

C

将基金份额全部转让给某合伙企业，企业为合格投资者，共有20人

D

将基金份额转让给自己10岁的儿子

（）是我国股权投资基金行业的自律组织。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

中国基金业协会

D

中国保监会

中国基金业协会的属性是（）。

A

事业单位

B

国家机关

C

盈利性社会组织

D

社会团体法人

基金业协会会员可以分为（）。

Ⅰ.普通会员

Ⅱ.联席会员

Ⅲ.观察会员

Ⅳ.特别会员

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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