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( )是指持有金融工具的一方无法以合理的价位迅速卖出或转换该金融工具而遭受的损失。

A

信用风险

B

流动性风险

C

再投资风险

D

提前赎回风险

QFLP试点地区对于( )等进行了规定。

Ⅰ.境内管理人的资格认定

Ⅱ.境外投资人的资格认定

Ⅲ.基金最低规模认定

Ⅳ.结汇流程

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响包括( )。

Ⅰ.相关债券估值急剧下降

Ⅱ.相关债券流动性增强,变现能力上升

Ⅲ.投资者集中赎回基金,带来流动性风险

Ⅳ.基金公司自有资金受到损失,遭受监管处罚

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

商业银行担任基金托管人的,由( )核准;其他金融机构担任基金托管人的,由( )核准。

A

国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构

B

国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构

C

国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

D

国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

风险价值的考查区间通常包括( )。

Ⅰ.一天

Ⅱ.一周或几周

Ⅲ.一月或几月

Ⅳ.一年或几年

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业(以下简称初创科技型企业)满两年(24个月,下同)的,可以按照投资额的( )在股权持有满两年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

A

40%

B

50%

C

60%

D

70%

下列对贝塔系数(β)的使用表达正确的是(  )。

A

贝塔系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致

B

贝塔系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场相反

C

贝塔系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致

D

贝塔系数小于1(大于0)时,该投资组合的价格变动幅度比市场小

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长( )个交易日。

A

15;5

B

15;15

C

20;15

D

30;15

指数基金可以分类为( )和( )两类。

A

完全复制型指数基金、增强型指数基金

B

完全复制型指数基金、减弱型指数基金

C

比例复制型指数基金、增强型指数基金

D

比例复制型指数基金、减弱型指数基金

以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。

A

经有关部门依法批准

B

未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

C

未向社会公开宣传

D

在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的