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为明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对(  )作出规定。

Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务

Ⅱ.基金的运作方式

Ⅲ.基金的出资方式、数额和认缴期限

Ⅳ.基金的投资范围、投资策略和投资限制

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任,即( )。

Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的

Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象在30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象在150人以上的

Ⅲ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的

Ⅳ.造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理,中国证监会设私募基金监管部的职能不包括( )。

A

监管会计报表

B

拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

C

负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

D

拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

中国证监会设立的监管部的职能包括( )。

Ⅰ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

Ⅱ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则

Ⅲ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

Ⅳ.组织对私募投资基金开展监督检查

Ⅴ.牵头负责私募投资基金风险处置工作

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

中国证监会、各证监局针对事中事后检查中发现的问题,不能采取的处理方式是( )。

A

行政监管措施

B

行政处罚

C

移送司法机关

D

罚金

通常,同时具备下列哪些条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”(  )。

Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合格投资者的要素不包括( )。

A

具备风险识别能力和承担能力

B

投资额不高于规定限额

C

资产规模达到一定要求

D

收入水平达到一定要求

以非法占有为目的,使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为,以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有(  )。

Ⅰ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还

Ⅱ.集资后不用于生产经营活动,与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还

Ⅲ.破产倒闭之后,致使集资款不能返还

Ⅳ.集资款遗失,不能返还

Ⅴ.抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合格投资者不包括( )。

A

社会保障基金

B

保险公司

C

依法设立并在基金业协会备案的投资计划

D

投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的( )在股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。

A

30%

B

40%

C

50%

D

70%