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新修订的《证券投资基金法》在( )施行。

A

2013年5月1日

B

2014年6月1日

C

2013年7月1日

D

2013年6月1日

未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,( )非法吸收或者变相吸收公众存款。

A

属于

B

不属于

C

视情况而定

D

部分属于

设立外商投资创业投资企业,应至少拥有( )个“必备投资者”。

A

1

B

2

C

3

D

4

( )是我国股权投资基金的监管机构。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

中国证券业协会

D

中国基金业协会

股权投资基金财产不得用于( )。

Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资

Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保

Ⅲ.从事承担无限责任的投资

Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

发生重大事项的,应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A

4

B

6

C

8

D

10

( )制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

A

QFII

B

QDLP

C

QDII

D

QFLP

以下属于投资运作中的禁止行为的有( )。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

Ⅲ.侵占、挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般不需要遵循的原则为( )。

A

基金合同已生效一段时间,如6个月以上

B

基金合同已生效1个星期

C

应登载完整的业绩记录

D

如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近五年完整的业绩记录

股权投资基金的管理,是一个责任重大、专业化要求很高的行业,需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看,通常会在管理人的哪些方面提出要求?( )

Ⅰ.身份标识

Ⅱ.专业化运营要求

Ⅲ.注册资本、办公场所

Ⅳ.高管及从业人员资格、内部治理结构

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ