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投资者关系管理的基本原则包括( )。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公正

Ⅲ.公开

Ⅳ.准确及时

Ⅴ.前瞻性

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括( )。

Ⅰ.资产分离制度

Ⅱ.岗位分离制度

Ⅲ.内部监控制度

Ⅳ.信息沟通制度

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

(  )是基金管理人的战略管理职责。

A

投资风险管理

B

投资运作管理

C

基金资产管理

D

投资者关系管理(IRM)

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括(  )。

A

健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B

研究工作应保持独立、客观

C

建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

D

建立科学的投资管理业绩评价体系

投资者关系管理是连接(  )的桥梁。

A

基金管理人和投资者

B

基金托管人和投资者

C

基金管理人、基金托管人和投资者

D

所有投资者

关于基金交易业务控制,下列说法错误的是(  )。

A

基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B

建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C

公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D

建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

公司型股权投资基金(  )操作,涉及权益变动和权益登记。

Ⅰ.增资、减资

Ⅱ.股权/股份转让

Ⅲ.收益分配

Ⅳ.清算退出

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表(  )以上表决权的股东通过。

A

1/3

B

1/2

C

2/3

D

全部

股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经出席股东大会 的股东所持表决权的(  )以上通过。

A

1/3

B

1/2

C

2/3

D

全部

合伙型股权投资基金应当解散的情形包括(  )。

Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的

Ⅱ.全部投资项目到期退出的

Ⅲ.全体合伙人决定解散的

Ⅳ.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ