基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P186-新东方在线职业题库

以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。

A

不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税

B

信息在市场中自由流动

C

任何证券的交易单位都是有限可分的

D

市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

下列关于基金管理人信息技术系统内部控制的说法，错误的是（）。

A

信息技术系统应当定期稽核检查

B

保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到各职能部门

C

重要数据应当本地备份并且长期保存

D

基金管理人应根据国家法律法规要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息系统的管理制度

在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。

A

当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

B

公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等

C

试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的

D

这个假设对任何内部信息的价值持否定态度

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　）。

A

基本管理制度

B

内部控制大纲

C

部门业务规章

D

法律规范

在进行投资组合构建时，以下说法错误的是（）。

A

自下而上的股票投资组合策略在众多的定价无效的情况下能够发挥很好的作用

B

股票投资组合构建策略受到基金合同、投资政策、基金经理能力等多方面影响

C

债券的收益在很大程度上是可预测的

D

在进行债券投资组合构建时，机构投资者可进行随意投资

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A

建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B

建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

C

建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D

建立研究报告质量评价体系

以下关于资本配置线和资本市场线的说法，不正确的是（）。

A

无风险资产的点与有效前沿上的点相连，可得到无数条资本配置线

B

市场投资组合点为资本市场线与风险资产构成的有效前沿的切点

C

资本配置线为最优的资本市场线

D

资本市场上提供了衡量有效投资组合风险的方法

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

A

基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B

建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C

公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

某基金管理人进行主动投资时，在回答投资者疑问时的表述错误的是（）。

A

可以通过计算主动收益来得知主动风险

B

在进行主动投资时，会采用基本面分析和技术分析方法

C

主动收益是我们主动获取的

D

偏离基准组合时，我们可以保证每次偏离都是正回报

不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B

防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C

确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D

确保股东获得投资收益

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