基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P185-新东方在线职业题库

在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（）。

A

位于证券市场线上方

B

位于证券市场线下方

C

位于资本市场线上方

D

位于资本市场线下方

基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.部门各级主管的检查监督

Ⅲ.公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制

Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是（）。

A

证券市场线以资本市场线为基础发展起来

B

证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

C

资本市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

D

资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

A

相互监督的岗位由一人兼任

B

公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

C

公司会计与基金会计不能同时兼任

D

不同基金之间在名册登记，账务设置，资金划拨等方面均互相独立

以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。

A

战术性资产配置重在管理短期的收益和风险

B

战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排

C

战术性资产配置的有效性是存在争议的

D

运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案

内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。

A

建立组织机制

B

运用管理方法

C

实施操作程序与控制措施

D

分散化投资

在有效市场中，下列说法不正确的是（）。

A

在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利

B

市场的有效性可分为两种形式：弱有效市场和强有效市场

C

弱有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息

D

如果市场是弱有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C

确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D

部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。

A

资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价

B

资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空

C

当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合

D

资本资产定价模型主要应用于资产配置

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。

A

建立内部控制制度

B

设置内部控制机构

C

营造内部控制环境

D

执行内部控制制度

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