基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P184-新东方在线职业题库

股权投资基金的信息披露通常包含（）。

Ⅰ.基金相关法律协议

Ⅱ.募集推介材料

Ⅲ.基金运作期间相关的重要信息

Ⅳ.其他应当披露的信息

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在我国，由（）等监管机构负责基金托管资格的核准。

A

基金业协会、中国银监会

B

基金业协会、中国证监会

C

证券业协会、中国证监会

D

中国证监会、中国银监会

（）要求以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

A

全面性原则

B

相互制约原则

C

执行有效原则

D

成本效益原则

（）要求股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

A

独立性原则

B

全面性原则

C

有效性原则

D

适时性原则

（）是指投资顾问接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

A

基金募集服务

B

投资顾问服务

C

份额登记服务

D

估值核算服务

以下不是管理人内部控制的作用的是（）。

A

保障股权投资基金财产的安全、完整

B

保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C

防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展

D

确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

关于基金各阶段与投资者互动的重点，以下正确的是（）。

A

股权投资基金的募集期间，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识

B

股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识

C

股权投资基金的退出阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况

D

股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况以方便募集基金

合伙型股权投资基金解散，清算人应按（）的顺序进行清算。

Ⅰ.向合伙人进行分配

Ⅱ.支付清算费用

Ⅲ.支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金

Ⅳ.清偿债务

Ⅴ.缴纳所欠税款

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ

下列关于主动投资策略的说法，错误的是（）。

A

在并非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动型投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息，即市场“共识”以外的有价值的信息

B

主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法

C

在市场定价有效的前提下，想要提高收益，最佳的选择是主动投资策略

D

主动收益=证券组合真实收益－基准组合的收益

在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。

A

研究公司的财务报表无法获得超额报酬

B

使用内部消息无法获得超额报酬

C

使用技术分析无法获得超额报酬

D

使用基本分析无法获得超额报酬

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