基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P202-新东方在线职业题库

关于锁定期，下列说法错误的是（）。

A

锁定期分为强制锁定和自愿锁定

B

我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

C

自愿锁定是指在强制锁定的基础上，公司高管等自愿承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司股份。

D

锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护控股股东的利益

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A

健全性原则

B

适当控制原则

C

相互制约原则

D

成本效益原则

在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差（）的组合。

A

最大

B

最小

C

适中

D

随机

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。

A

合法性原则

B

完整性原则

C

及时性原则

D

审慎性原则

根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合策略可以划分为（）。

A

积极型和主动型

B

主动型和被动型

C

综合型和系统型

D

被动型和消极型

( )是指识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A

环境控制

B

风险评估

C

控制活动

D

信息沟通

合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。

A

合伙人

B

清算人

C

股东

D

管理层

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

A

合法合规性

B

全面性

C

审慎性

D

适时性

基金终止后，由（）统一接管基金资产。

A

基金清算小组

B

基金业协会指定的机构

C

律师事务所

D

会计师事务所

基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。

A

内部控制大纲

B

基本管理制度

C

部门业务规章

D

业务操作手册

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