基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P201-新东方在线职业题库

与道琼斯工业股票平均价格指数相比，标准普尔500指数的特点包括（）。

Ⅰ.采样面单一

Ⅱ.代表性强

Ⅲ.精确度高

Ⅳ.连续性好

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（）。

A

受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

B

受让方在一定期间内的独家谈判权

C

转让方在一定期间内的独家谈判权

D

股权转让方与受让方的保密义务

投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A

研究业务控制

B

投资决策业务控制

C

基金交易业务控制

D

信息披露控制

根据市场条件的不同，指数复制方法不包括（）。

A

完全复制

B

抽样复制

C

优化复制

D

随机复制

材料全屏

13

【单选】

A公司上市属于境外上市，关于境外上市，下列说法正确的是（）。

A

境外上市分为境外直接上市和境外间接上市，对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外直接上市的方式登陆资本市场

B

我国企业选择境外直接上市，不必向中国证监会提出申请

C

境外间接上市需要在境外注册特殊目的的公司

D

境外直接上市路径相对简单，适用于小型私有企业

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A

健全性原则

B

有效性原则

C

独立性原则

D

成本效益原则

下列资产配置行为不属于战术资产配置的是（）。

A

确定大类资产的投资比例

B

寻找合适的入市时机

C

调整短期内业绩不理想的股票

D

关注投资证券近期波动情况

A公司上市的流程包括（）。

Ⅰ.策划上市方案

Ⅱ.准备相关文件

Ⅲ.改制辅导

Ⅳ.上市申报

Ⅴ.公开发行及交易

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

A

成本效益原则

B

有效性原则

C

独立性原则

D

相互制约原则

证券市场只要满足（），技术分析将无效。

A

半弱式有效市场

B

半强式有效市场

C

弱式有效市场

D

强式有效市场

快速查题-基金从业资格证试题