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投资者需求的投资限制体现在(  )。

Ⅰ.流动性要求

Ⅱ.投资期限

Ⅲ.税收政策

Ⅳ.法律法规要求

Ⅴ.特殊要求

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

投资决策委员会的例会(  )召开一次。

A

每月

B

每季

C

每半年

D

每年

投资者承担风险能力的客观因素不包括(  )。

A

自身的投资期限

B

收入支出状况

C

资产负债状况

D

主观愿望

产品审批委员会的定期会议可以(  )召开一次,风险控制委员会的定期会议可以(  )召开一次。

A

每季度;每月

B

每月;每季度

C

每年;每月

D

每半年;每季度

投资交易的一般流程不包括(  )。

A

了解投资者需求

B

形成投资策略

C

构建投资组合

D

执行交易指令

(  )可以包括IT治理委员会和估值委员会。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营估值委员会

个人投资者以自然人身份进行投资,其特征不包括(  )。

A

可投资的资金量小

B

风险承受能力较弱

C

投资相关的知识和经验较多

D

常常借助于基金销售机构进行投资

新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。

A

做市转让;债务转让

B

做市转让;协议转让

C

代理转让;委托转让

D

委托转让;债务转让

投资部按照(  )可以细分为权益部、债券部、衍生投资部、国际投资部等。

A

投资标的

B

客户来源

C

投资范围

D

投资规模

在构建投资组合时,需拟定的具体投资计划包括( )。

Ⅰ.资产配置投资方案

Ⅱ.行业配置投资方案

Ⅲ.重仓个股投资方案

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ