筛选结果 共找出4300

以下关于公司独立运作原则说法错误的是( )。

A

股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B

董事之外的所有员工不得在股东单位兼职

C

所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报

D

不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议

机构投资者有许多不同的类型,则关于这些机构投资者的说法不正确的是( )。

A

保险公司在进行投资时,对风险的态度比较谨慎

B

全国社会保障基金奉行价值投资、长期投资和责任投资的理念

C

私募基金公司投资渠道和投资策略比较多样化

D

证券公司也属于重要的机构投资者

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过(  ),其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过(  )。

A

5%;10%

B

10%;5%

C

10%;15%

D

15%;10%

下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是(  )。

A

最高性原则

B

权责匹配原则

C

适时性原则

D

公平性原则

下列关于企业年金基金财产的投资范围,说法不正确的是(  )。

A

长期债券回购

B

信用等级在投资级以上的金融债

C

信用等级在投资级以上的企业债

D

信用等级在投资级以上的可转换债

全国股转系统挂牌流程主要分为(  )。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

设置业务体系和组织框架的原则不包括( )。

A

适时性原则

B

全面性原则

C

授权清晰原则

D

相互制约和不相容职责分离原则

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现,说法错误的是(  )。

A

拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风险承受能力较强

B

处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱

C

个人投资者可根据自身的情况,选择适合投资的基金产品

D

随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增

当出现(  )情形时,公司应当进行解散清算。

Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

Ⅱ.公司依法被吊销营业执照

Ⅲ.股东会或者股东大会决议解散

Ⅳ.公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )所议事项包括根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营估值委员会