快速查题-基金从业资格证试题

股权投资基金清算退出的流程为（  ）。

Ⅰ.分配公司剩余财产

Ⅱ.了结公司债权、债务，处理公司未了结业务

Ⅲ.清查公司财产、制订清算方案

基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。

Ⅰ.最高性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.独立性原则

Ⅳ.适时性原则

股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当在（  ）办理变更登记。变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向（  ）提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。

基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（ ）。

Ⅰ.权责匹配原则

Ⅱ.定性和定量相结合原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.最低性原则

登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（ ）。

根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括（ ）。

Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

Ⅲ.发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

Ⅳ.发行人募集资金用途符合规定

股改的主要步骤包括（ ）。

Ⅰ.出具改制审计报告

Ⅱ.验资机构验资并出具验资报告

Ⅲ.召开股东会并作出同意改制的决议

Ⅳ.出具改制评估报告

清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（ ）。

Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.财产清单

Ⅲ.权益表

Ⅳ.债权、债务目录

区域性股权交易市场的作用包括（ ）。

Ⅰ.鼓励科技创新

Ⅱ.促进中小微企业股权交易和融资

Ⅲ.激活民间资本

Ⅳ.加强对实体经济薄弱环节的支持

股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅲ.业务明确，且有持续经营能力

Ⅳ.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算