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投资管理部门体现着基金管理公司的核心竞争力，则关于其部门设置的说法不正确的是（）。

A

投资决策委员会对基金公司重大投资活动进行管理

B

在投资部中，一般由基金经理制定具体的交易指令

C

基金公司仅能通过本公司研究部的研究报告进行决策制定

D

基金交易执行职能由交易部门承担

董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A

公司及基金投资运作中的重大关联交易

B

公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C

法律、行政法规和公司章程规定的其他事项

D

以上都是

关于基金公司的投资交易流程，以下说法正确的是（）。

A

在形成投资策略过程中，由投资部制定投资组合的具体方案

B

投资总监拟定具体投资计划，由基金经理进行执行

C

在指令交易执行的过程中，由基金公司的清算部门进行交易清算交割

D

只有风控和合规部门会进行风险管理

基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是（）。

A

相互制约和不相容职责分离原则

B

授权清晰原则

C

适时性原则

D

以上都是

关于机构投资者的表述，正确的是（）。

A

合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者

B

证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金。但不能成为基金公司的客户

C

企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

D

机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营投资委员会

在对投资者的投资需求进行分析时，以下做法错误的是（）。

A

需要考虑投资者的投资目标和投资限制

B

从投资者的收益目标可看出投资者的收益要求

C

基金管理人可对投资者承担风险的意愿进行干涉

D

若投资者在近期需要资金，则应考虑投资产品的流动性

基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。

A

投资、研究、交易部门

B

合规与风险部门

C

产品营销部门

D

前台运营部门

下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。

A

单身时期的年轻人可以选择高风险、高预期收益的基金产品

B

已经成家但尚未生育的年轻人可以选择中高风险、中高预期收益的基金产品

C

三口之家中的中年人可以选择高风险、高预期收益的基金产品

D

对老年人而言，在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品

在IPO的申报阶段，企业和中介机构按照（）的要求制作申请文件，（）进行内部审核并出具保荐意见。

A

证券投资基金业协会；保荐机构

B

股权投资基金；保荐机构

C

中国证监会；基金管理人

D

中国证监会；保荐机构