基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P340-新东方在线职业题库

下列表述错误的是（）。

A

基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

B

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C

股权投资基金托管人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

关于政府监管，下列行为错误的是（）。

A

赵某是某证监会人员，例行检查时发现朋友所在的基金公司存在违法行为，依旧秉公执法，不偏不倚

B

某地证监会根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，制定了采取不同的监管要求和方式

C

某地证监会为防止发生市场失灵，对基金机构内部的经营管理进行调整

D

某地证监会在制定监管规范以及实施监管行为时，非常注重基金机构的风险防控和偿付能力

以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是（）。

A

目的一致，即保护投资者的合法权益

B

带有行政管理的性质，都是对行业的约束

C

行业自律是对政府监管的积极补充

D

行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

基金托管人在基金运作中的作用不包括（）。

A

防止基金财产挪作他用

B

促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同要求运作基金财产

C

保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

D

有利于保障基金资产投资的安全

下列说法有误的是（）。

A

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C

除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

D

股权投资基金只能由基金管理人自行募集

关于股权投资基金管理人说法错误的是（）。

A

基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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【单选】

募集股权投资基金前，A基金管理公司（）。

A

只需中国证监会审批

B

只需向中国证券投资基金业协会登记

C

先经中国证监会审批，再向中国证券投资基金业协会登记

D

不需要经中国证监会审批，也不需要向中国证券投资基金业协会登记

关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。

A

最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

B

对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具

C

对于成长型的股票，也会采用股息率的方法

D

在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要

由（）成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。

A

基金管理人

B

基金管理人和基金托管人共同

C

基金管理人和基金投资者共同

D

基金管理人和市场服务机构

股权投资基金行业自律组织可以起到的作用不包括（）。

A

提供行业服务

B

约束个体行为

C

发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用

D

促进会员忠实履行受托义务和社会责任

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