基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P342-新东方在线职业题库

公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。

A

优先股股东

B

普通股股东

C

债券持有者

D

实际控股人

假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了2000份ETF, 基金份额折算日的基金资产净值为6534522000元，折算前的基金份额总额为4313657800份，当日标的指数收盘值为1225元。则折算比例为（），折算份额为（）。

A

1.23660798、2473.22

B

1.51484478、3029.69

C

1.35968992、2719.38

D

1.32478392、2649.57

下列不属于可转换债券特征的是（）。

A

是含有转股权的债券

B

转股前是一种普通债券

C

转股后仍具有债息收入

D

具有提前赎回权

下列关于LOF和ETF的区别，正确的是（）。

Ⅰ. LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价；ETF与投资者交换的是基金份额与“一篮子”股票

Ⅱ. LOF通常每1天只提供1次或几次基金净值报价；ETF每15秒提供一个基金参考净值报价

Ⅲ. LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金；ETF通常采用完全被动式管理办法

Ⅳ. LOF 采取“金额申购、份额赎回”的原则；场外申购和赎回ETF采用“份额申购、份额赎回”的方式

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于资本类型的说法，不正确的是（）。

A

权益资本是通过借债方式筹集的资金

B

债权资本是公司向债权人借入资金，定期向他们支付利息，并到期偿还本金

C

普通股是股份有限公司发行的一种基本股票

D

优先股的股息是事先规定好的、固定的

下列说法正确的是（）。

A

对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（含该日）内支付赎回款项

B

买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元人民币

C

开放式基金管理人应当自受理投资者有效赎回申请之日起10个工作日内支付赎回款项

D

T日在深交所申购的LOF基金份额，自T+1日开始可在深交所卖出或赎回；T日买入的基金份额，T+1日可以在深交所卖出或者赎回

可转换债券的市场价值通常（）转换价值。

A

低于

B

高于

C

等于

D

不相关于

关于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回之间的联系，下列说法错误的是（）。

A

对于 QDII基金和一般开放式基金的申购和赎回，投资者都可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

B

QDII基金或一般开放式基金的申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

C

QDII基金申购和赎回的币种为人民币，不可以接受其他币种的申购、赎回

D

对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项

经营状况稳健的公司发行债券需要（）利息。

A

支付高于银行的存款利息

B

按照当时市场的行情支付

C

支付低于政府债券的利息

D

支付高于风险较高的公司支付的利息

下列关于开放式基金的说法中，正确的是（）。

A

基金管理人应当自受理有效赎回申请之日起3日内支付赎回款项

B

基金申购采用差额缴款方式，基金投资者在申购时缴纳一定比例款项，在登记机构办理登记手续后缴纳余额

C

一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位以上，由此产生误差的损失由基金管理人承担

D

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

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