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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

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在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括（）。

A

协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

B

在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

C

在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D

就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

股权投资基金通常会委托哪些机构进行推介基金等募集服务？（）。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.保险机构

Ⅲ.期货公司

Ⅳ.证券投资咨询机构

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金的（）特点，可能会使基金投资者的合法权益受到侵害。

Ⅰ.信息透明度较低

Ⅱ.产品设置复杂

Ⅲ.流动性低

Ⅳ.风险性较高

Ⅴ.杠杆率较高

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

关于基金财产的托管和保管，下列说法错误的是（）。

A

公募基金必须采取强制托管

B

私募类型的股权投资基金可以不进行托管

C

托管后，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

D

保管后，管理人和基金资产保管机构对投资者同时承担双重受托责任

下列说法有误的是（）。

A

股权投资基金投资者在基金运作中具有核心作用

B

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C

除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

D

股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

某基金销售机构受基金管理人委托募集基金，在提供募集服务的过程中，下列做法错误的是（）。

A

将基金管理人的基金募集材料及时完整地披露给社会大众

B

全面如实披露投资风险及可能的投资损失

C

不隐瞒任何重要信息

D

不对募集材料中的信息作出任何误导性陈述

债券获得的现金流量权包括（）。

A

利息

B

分红

C

本金和利息

D

固定股息

下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的是（）。

A

债券基金采用“金额申购，份额赎回”的方式，在这种交易方式下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时就可以确定

B

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的20%，并应当归入基金财产

C

认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期；而申购份额通常在确认后的下一工作日就可以赎回

D

基金管理人一般不能从开放式基金财产中计提销售服务费

可能影响风险溢价的因素不包括( 　)。

A

基础利率

B

发行人的信用度

C

提前赎回等其他条款

D

到期期限

关于ETF上市交易的原则，正确的有（）。

Ⅰ. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

Ⅱ. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

Ⅲ. 申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍

Ⅳ. 基金申报价格最小变动单位为0.001元

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ