基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P344-新东方在线职业题库

某投资者投资1万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为0.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为（），可得到的申购份额为（）。

A

49.75；9707.57

B

50.05；9852.22

C

51.25；9611.92

D

48.52；9950.25

可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。

A

年利率

B

季利率

C

月利率

D

日利率

下列关于申购与赎回的说法，错误的是（）。

A

场内申购和赎回ETF采用“金额申购、份额赎回”的方式

B

货币市场基金采用“金额申购、份额赎回”原则

C

股票基金采用“金额申购、份额赎回”原则

D

LOF采取“金额申购、份额赎回”的原则

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。

A

普通股股票

B

优先股股票

C

无记名股票

D

后配股股票

近年来，中国证监会不断推进基金产品注册制度改革，对基金募集的注册审查以要件齐备和（）为基础，将注册程序分为简易程序和普通程序，（）不适用于简易程序。

A

程序合规、FOF

B

程序合规、QDII

C

内容合规、发起式基金

D

内容合规、分级基金

市净率的表达公式是（）。

A

每股市价/每股净资产

B

每股市价/每股收益

C

市价/现金比率

D

市价/销售额

关于发起式基金的成立及有续条件，以下说法中正确的是（）。

A

发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

B

发起资金不得少于3000万元人民币

C

基金份额持有人不得少于1000人

D

发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值少于2亿元人民币的，基金合同自动终止

当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。

A

增加

B

减少

C

相同

D

不变

下列关于基金募集程序中，工作期限的说法，正确的是（）。

A

常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过30个工作日

B

基金管理人自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

C

基金管理人应在募集期限届满之日起7个工作日内聘请法定验资机构验资

D

基金管理人应在收到确认文件的3个工作日内发布基金合同生效公告

（）是股权投资基金监管的首要目标。

A

保护基金投资者合法权益

B

防范系统性金融风险

C

解决中小企业融资难问题

D

促进创新创业

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