基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P38-新东方在线职业题库

利润表是（）报表。

A
静态
B
动态
C
长期
D
短期

关于最佳执行的说法，错误的是（）。

A

投资管理公司通过最佳执行来实现客户资产价值的最大化

B

仅有交易决策方需要承担最佳执行的责任

C

交易执行的优化对于增强投资绩效很重要

D

交易执行的时机、成本等因素直接影响投资绩效

关于做市商和经纪人，以下说法正确的是（）。

A

做市商的利润都来自于撮合成交的佣金

B

经纪人的利润都来自于证券买卖中的差价

C

做市商可作为市场流动性的提供者和维持者

D

做市商不能充当经纪人

关于指令驱动市场上各种指令的说法，错误的是（）。

A

可以市场价格进行交易的一般为市价指令

B

下达市价指令后，投资者的成交价格便与下达指令时的价格相同

C

随价指令是设定价格进行交易

D

止损指令一般用于防止投资者损失过大

投资交易中操作风险可能会带来的后果包括（）。

Ⅰ.基金资产或基金公司财产损失

Ⅱ.基金公司名誉受损

Ⅲ.受到监管部门处罚

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ

某投资者自有资金15000元，向证券公司融资30000元，买入200股该公司股票，如果融资产生的利息费用为1200元，当股票价格跌至200元时，证券公司进行催缴时，该投资者至少需要追加（）元。

A

5000

B

6800

C

2500

D

0

关于保证金交易中的卖空交易，以下说法错误的是（）。

A

卖空交易中卖空指的是该投资者借入证券卖出

B

投资者可趁融券交易未平仓，将融券卖出所得的资金用于再投资

C

开展融券业务的证券公司需要符合一定的标准

D

若某上市公司的股东人数为5000人，则该公司的股票有可能作为融资融券的标的证券

隐性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出，则有关该费用的内容，说法不正确的是（）。

A

隐性成本一般无法准确计量，但是投资者却不易忽视

B

买卖价差的大小很大程度上由证券的类型及其流动性决定

C

冲击成本产生的因素包括流动性需求和信息泄露等

D

交易员花费时间分析市场时就可能会产生机会成本

下列关于印花税的说法，错误的是（）。

Ⅰ.由监管机关直接向投资者征收

Ⅱ.我国A股印花税税率是2‰

Ⅲ.目前，我国A股印花税税率为双边征收

Ⅳ.调节印花税税率和征收方向可以调控市场活跃度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法不正确的是（）。

A

T-Standard为转持业务的操作过程规定了具体的标准

B

T章程具有强制性，业界必须接受

C

资产转持是指基金公司将其持有的投资组合转移给他人的交易行为

D

基金管理人应当在日常交易和资产转持过程中，重视隐性成本，优化交易方法，缩小执行缺口

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