基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P40-新东方在线职业题库

卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件不包括（）。

A

保护投资者的优良传统

B

综合素质很高

C

专业水平高且反应快速的监管机构

D

涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构

下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（）。

A

对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则

B

对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人

C

监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准

D

基金管理人的改变不需要获得监管机关的批准

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。

A

在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B

最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

C

有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D

具备安全保管资产的条件

下列关于QFII投资A股市场的形式及投资风格的相关知识，说法错误的是（）。

A

目前QFII在A股市场主要采取三种形式：自营模式、基金模式和客户资金管理模式

B

自营模式指采用自营资金进行投资，这种投资形式满足很多境外养老金、捐赠基金等机构自主投资的需求，成为其全球投资组合的一部分

C

基金模式是指机构投资者在境外直接面向海外投资者发行单纯A股基金

D

从效果来看，自营模式的QFII主要满足多元海外机构投资者对国内金融市场的需求，市场影响力相对有限

下列关于RQFII投资情况的相关内容说法错误的是（）。

A

在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力

B

截止2016年底，中国证监会共批准217家RQFII机构

C

“嘉实沪深300中国A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETF

D

2014年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品

关于经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管规定的相关内容说法错误的是（）。

A

经济合作与发展组织简称经合组织，是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织

B

经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定

C

经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策，为各国政府提供建议

D

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》

中国证监会在2013年3月向社会发布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的修订版征求意见稿中，涉及到的修改事项包括（）。

Ⅰ.取消对于基金管理公司净资产要求2亿元的门槛

Ⅱ.取消对于证券公司净资本不低于8亿元人民币的门槛

Ⅲ.加强了对人员配备的要求

Ⅳ.适当降低了QDII业务资格中的财务指标门槛

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于中国基金国际化进展情况，以下说法中正确的是（）。

A

基金互认要求基金需在销售的国家都进行注册

B

沪港通在深港通实行的2年后被批复，因此沪港通参照深港通的制度安排

C

沪港通和深港通在一定程度上促进了人民币的交投量和流转量的增加

D

债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局，沪港通和深港通是南北同时开放

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

A

对于资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿元

B

申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C

申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

D

申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

申请QDII资格的基金管理公司应当符合的条件不包括（）。

A

申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B

净资产不少于2亿元人民币

C

经营证券投资基金管理业务达2年以上

D

在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产

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