基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P41-新东方在线职业题库

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【单选】

若该资产管理机构打算申请合格境外机构投资者，以下做法不正确的是（）。

A

不满足条件，需在满足条件后提交申请

B

需在经营资产管理业务2年后才可申请

C

其最近一个会计年度管理的证券资产数额满足条件，因此无需增加证券资产

D

保持资信良好

若1年后该资产管理公司满足申请条件，申请成功。且在境外直接面向海外投资者发行单纯A股基金，或含A股投资的基金。则该资产管理公司采用的投资模式为（）。

A

自营模式

B

基金模式

C

客户资金管理模式

D

基金直销模式

在国内证券市场，QFII的投资风格包括（）。

Ⅰ.稳健经营

Ⅱ.注重长期投资

Ⅲ.行为相对规范

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ

下列关于英国基金投资国际化概况的内容说法不正确的是（）。

A

英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年

B

英国资产管理行业的国际化非常充分，目前是世界上最大的资产管理市场

C

英国资产管理机构管理的境外注册基金的规模达到8720亿英镑，而总部设在英国境外的资产管理集团公司在英国境内管理了约55%的资产

D

到2015年年底，英国资产管理协会成员机构管理的资产已经达到5.7万亿英镑，其中有2.2万亿英镑的资产来自境外客户

下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（）。

A

卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心

B

卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场

C

卢森堡拥有全世界30%的管理资产

D

卢森堡是另类投资基金的中心

下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。

A

爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一

B

爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区

C

自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词

D

爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全

QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。

A

设有专门的资产托管部

B

实收资本不少于80亿元人民币

C

具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D

最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录

中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。

A

依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B

所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C

实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D

经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。

A

本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的

B

资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益

C

国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险

D

把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益

下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是（）。

A

基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券

B

基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

C

成员国可以批准基金在规定的条件与范围内，以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的，运用与可转让证券有关的技术与工具

D

基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%

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