基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P42-新东方在线职业题库

以下关于RQFII的说法错误的是（）。

A

允许合格境外机构投资者用人民币进行境内证券投资

B

有利于人民币离岸市场的发展

C

有利于境外人民币回流机制的完善

D

鼓励各种资本流入

下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是（）。

A

《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B

2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C

2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D

2003年7月9日，瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资

下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（）。

A

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的5%

B

对于成员国，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的10%

C

基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D

基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产的40%

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。

A

公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B

公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

C

拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施

D

拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。

A

2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元

B

2007年9—10月，首批股票型QDII基金发行

C

2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

D

2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》

UCITS四号指令的修改主要体现的方面，不包括（）。

A

为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势

B

以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

C

跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

D

引进基金管理公司通行证

下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。

A

2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

B

2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立

C

合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念

D

合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

下列关于美国基金投资国际化概况说法错误的是（）。

A

美国首只国际投资基金出现于1965年

B

美国基金国际化的另一表现是基金海外发售募集资金

C

美国基金的国际化投资进程伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进

D

基金资金的海外募集也取决于东道国证券市场的开放度和监管力度

从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（）。

A

从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格

B

增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高

C

积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主

D

指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守

下列不属于另类基金的是（）。

A

证券投资基金

B

对冲基金

C

不动产基金

D

私募股权和风险投资基金

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