基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P52-新东方在线职业题库

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。

A

指期末可供基金进行利润分配的金额

B

为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数

C

如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）

D

如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

下列各项中，属于投资收益的是（）。

Ⅰ.持有债券获得的利息

Ⅱ.基金投资收益

Ⅲ.买入返售金融资产收入

Ⅳ.持有股票获得的股利

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。

A

都会降低基金单位净值

B

都可以自主更改分红的方式

C

基金分拆会增强投资者对价格的敏感性

D

基金的分拆需要卖出基金的资产

基金利润分配后，基金份额净值（），投资者的利益（）。

A

上升；增加

B

上升；减少

C

下降；减少

D

下降；没有影响

在基金利润分配过程中，（）行为会降低投资者对价格的敏感性。

A

基金分拆

B

基金合并

C

基金分红

D

基金分红再投资

合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

A
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D
审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。

Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。

A
正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C
随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

基金期末可供分配利润为（）。

A

期末资产负债表中未分配利润中已实现部分

B

期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

C

期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数

D

期末资产负债表中未分配利润的数额

开放式基金的分红方式有（）。

A

增加投资份额

B

债券分红

C

股利分红

D

分红再投资转换为基金份额

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