基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P55-新东方在线职业题库

合规独立性中，最重要的是（）。

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

下列属于合规管理的基本原则的是（）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

董事会应当履行的合规职责不包括（）。

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于(　)的职责。

合规管理的基本原则不包括(　)。

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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