基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P86-新东方在线职业题库

证券的开盘价格通过（）方式产生，不能产生开盘价的，以（）方式产生。

A

集合竞价，自由竞价

B

连续竞价，集合竞价

C

集合竞价，连续竞价

D

连续竞价，自由竞价

实行（），意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。

A

分级结算

B

货银对付原则

C

法人结算

D

共同对手方制度

关于场内交易市场结算方式的说法，不正确的是（）。

A

净额结算只计算每一种证券应收、应付相抵后的余额

B

任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的，可由证券交易所代为支付，之后追缴

C

双边净额清算涉及两个交收对手方的净额结算

D

逐笔全额结算是证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算

下列选项中，属于证券交收环节含义的是（）。

A

投资者与投资者之间的证券交收

B

证券公司与结算参与人之间的证券交收

C

结算参与人与客户之间的证券交收

D

结算参与人与结算参与人之间的证券交收

关于买断式回购，下列表述正确的是（）。

A

买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券

B

买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方

C

买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金

D

买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方

关于净额结算的说法错误的是（）。

A

降低了市场参与者的流动性的需求

B

降低了市场参与者的结算成本

C

降低了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率

D

实际是一个交易链

下列关于全额结算，说法错误的是（）。

A

买卖双方是一一对应

B

由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性

C

对频繁交易的做市商有较低的资金要求

D

降低结算本金风险

以下有关QDII说法错误的是（）。

A

合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C

对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D

境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任

关于场内证券市场结算原则的说法，不正确的是（）。

A

如果在不同的证券交易所进行结算，需要开立相同的结算资金账户

B

在共同对手方制度下，结算机构会提供先行垫付的服务

C

在实行净额结算的品种中，需采用货银对付的原则

D

分级结算在境外证券交易所市场被普遍运用

基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径，这就会产生交易成本，则有关这些交易成本的收取方，错误的是（）。

A

基金需向券商支付交易佣金

B

基金需向中国结算公司支付过户费

C

基金直接向国家税务机关缴纳印花税

D

基金向监管机构交纳监管费

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