基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P85-新东方在线职业题库

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A
基金客户
B
基金管理人
C
基金托管人
D
监管机构

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是(　)。

A
基金账户
B
银行存款账户
C
结算备付金账户
D
基金销售结算专用账户

检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A
3
B
5
C
10
D
15

《证券投资基金销售管理办法》规定，(　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A
监管机构
B
基金托管人
C
基金管理人
D
证券登记结算公司

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是(　)。

A
基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B
基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C
基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D
基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　)年。

A
5
B
10
C
15
D
20

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。

A

制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B

建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C

建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D

对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A

财政部

B

中央银行

C

政策性银行

D

所有的金融类公司

佣金费用的组成不包括（）。

A

证券公司经纪佣金

B

证券交易所手续费

C

证券登记结算公司变更股权登记费

D

证券交易所交易监管费

（）不采用托管人结算模式。

A

证券投资基金

B

保险资产

C

证券公司单一信托计划

D

企业年金基金

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