快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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（ ）不是管理人内部控制要素。
- A
信息与沟通
- B
风险评估
- C
投资收益
- D
内部监督
管理人内部控制的原则主要包括（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.独立性原则
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。
- A
基金发起人
- B
基金监督人
- C
基金托管人
- D
基金管理人
信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法（试行）》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是（ ）。
- A
信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
- B
信息披露事务管理制度应当包括的事项
- C
信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
- D
以上说法均错误
在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
- A
证券公司
- B
政策性银行
- C
商业银行
- D
信托公司
已分配收益倍数小于1表示（ ）。
- A
成本已经收回
- B
投资者获得超额收益
- C
没有任何分红
- D
还没有收回所有成本
基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（ ）、过往业绩等情况。
Ⅰ、业务隔离措施
Ⅱ、软硬件设施
Ⅲ、专业能力
Ⅳ、诚信状况
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度（ ）。
Ⅰ、承诺出资制
Ⅱ、瀑布式的收益分配体系
Ⅲ、管理费和业绩奖励
Ⅳ、LP优先回报率
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（ ）等方式实现业务流程的控制。
Ⅰ、部门分设
Ⅱ、岗位分设
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管
Ⅴ、外部评估
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列说法错误的是（ ）
- A
股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。
- B
股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
- C
股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。
- D
在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
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