快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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（ ），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
- A
破产退出
- B
破产清算
- C
投资转让
- D
解散清算
随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（ ）退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
- A
创业板
- B
中小企业板市场
- C
主板市场
- D
新三板挂牌
项目退出具体的退出方式包括（ ）。
Ⅰ、上市转让
Ⅱ、挂牌转让退出
Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）
Ⅳ、清算退出
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（ ）的人数同意。
- A
1/2
- B
1/3
- C
2/3
- D
2/7
《基金业务外包服务指引》规定了（ ）应依法承担的责任不因外包而免除。
- A
基金销售机构
- B
基金托管人
- C
基金管理人
- D
投资者
公司型基金分配时为（ ），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低；同时，公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相较低。
- A
“先税后分”
- B
“先分后税”
- C
“不分先后”
- D
“随意处理”
通过（ ）的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。
- A
基金托管人
- B
基金发起人
- C
基金管理人
- D
基金持有人
以下属于管理人内部控制作用的是（ ）
Ⅰ、防范和化解经营风险，提高经营管理效益
Ⅱ、确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
Ⅲ、保障股权投资基金财产的安全、完整。
Ⅳ、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）内编制并披露临时报告书。
- A
1日
- B
2日
- C
3日
- D
5日
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
- A
10
- B
20
- C
30
- D
40
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