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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

A

出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

B

出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C

出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D

出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A

基金管理公司可自主决策的事项

B

需要事先向监管部门申请的事项

C

基金信息披露的禁止行为

D

法规许可的行为

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。

A

基金托管人；中国证监会

B

基金管理人；中国基金业协会

C

基金托管人；中国基金业协会

D

基金管理人；中国证监会

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是（）。

A

有助于投资者加深对各种基金的认识

B

有助于投资者对基金风险收益特征的把握

C

有助于确保投资者的基金投资获利

D

有利于监管部门实施更有效的分类监管

关于基金中基金，下列说法不正确的是（）。

A

将大部分资产投资于“一篮子”基金

B

伴随投资标的分散化的特点

C

具有强大的扩张功能

D

是指以其他证券投资基金为投资对象的基金

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。

A

开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B

与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

C

股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

D

股票型基金80%以上的资产为股票资产

下列关于分级基金特征的描述不正确的是（）。

A

A类、B类份额分级，资产合并运作

B

基金份额不可以在交易所上市交易

C

内含衍生工具与杠杆特性

D

多种收益实现方式、投资策略丰富

以下关于债券分类的说法错误的是（）。

A

根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等

B

根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

C

根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

D

根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

避险策略基金的安全垫等于（）。

A

价值底线超过投资组合现时净值的数额

B

投资组合现时净值超过价值底线的数额

C

投资组合中风险资产与保本资产的比例

D

保本资产与投资组合中风险资产的比例

平衡型基金具有的特点不包括（）。

A

既注重资本增值又注重当期收入

B

兼具增长与收入双重目标

C

风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间

D

与增长型基金相比，风险大、收益高