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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A

监管机构

B

基金托管人

C

基金管理人

D

证券登记结算公司

基金监管的首要目标是（）。

A

保护投资人合法权益

B

规范证券投资基金活动

C

促进资本市场的健康发展

D

促进证券投资基金的健康发展

基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A

目标

B

体制

C

内容

D

方式

检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A

日常检查

B

季度检查

C

现场检查

D

非现场检查

中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。

A

利用职务牟取暴利

B

玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C

公正廉明，接受监督

D

接受他人物品

基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A

3％

B

5％

C

10％

D

15％

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A

责令整改

B

取消托管资格

C

职责终止

D

指定新的基金托管人

（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A

中国银监会

B

中国证监会

C

中国人民银行

D

国务院

中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

A

10

B

15

C

20

D

30

公募基金的基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

A

普通会员

B

联席会员

C

特别会员

D

其他会员