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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出1569题

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。

A

基金份额持有人名录

B

召开时间

C

表决方式

D

审议事项

我国目前由（）担任基金管理人。

A

基金发起人

B

基金管理公司

C

基金托管银行

D

基金投资者

有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A

禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B

禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C

禁止违规承诺收益或者承担损失

D

可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。

A

从事基金销售业务的人员达到法定人数

B

取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C

有安全保管基金财产的条件

D

设有专门的基金托管部门

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。

A

0.1

B

0.2

C

0.25

D

0.5

基金监管的基本原则不包括（）。

A

依法监管原则

B

保护发行人原则

C

“三公”原则

D

审慎监管原则

在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。

A

基金份额上市交易公告书

B

招募说明书

C

基金合同

D

基金成立公告

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。

A

中国证监会

B

中国人民银行

C

中国银监会

D

中国证券业协会基金业委员会

2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。

A

基金公会

B

证券投资基金业委员会

C

基金公司会员部

D

基金业行会

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公布持有人大会时间等事项。

A

45

B

10

C

15

D

30