新东方在线题库 > 基金从业资格证

快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A

非现场检查

B

日常检查

C

现场检查

D

年度检查

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人。

A

2

B

3

C

6

D

12

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）。

A

拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B

通知基金管理人后再执行投资指令

C

通知基金持有人并按其要求处理

D

执行投资指令后立即报告中国证监会

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A

100

B

200

C

300

D

400

连续（）年没有开展基金托管业务的，可以取消基金托管人的托管资格。

A

1

B

2

C

3

D

4

地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。

A

普通会员

B

联席会员

C

特别会员

D

其他会员

不可以成为普通会员的是（）。

A

公募基金托管人

B

公募基金管理人

C

符合相关标准的观察会员

D

律师事务所

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A

要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C

对监管对象公正对待，一视同仁

D

要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

（）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

A

调查取证

B

检查

C

限制交易

D

行政处罚

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A

1/2

B

1/3

C

3/4

D

1/4