快速查题-基金从业资格证试题

基金管理人的内部控制机制的层次包括（  ）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金管理公司应当设立督察长，对    负责，经    聘任，报证券监督管理机构核准。（）

公司内部控制的核心是（  ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。

基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。

基金试点的当年，我国共建立了(　)家基金管理公司。