快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

共找出1569题

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。

合规管理部门对（）负责。

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

基金管理公司的督察长直接对(　)负责。

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。