快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
- A
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- B
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- C
为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
- D
防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
- A
基本管理制度
- B
内部控制大纲
- C
部门业务规章
- D
法律规范
内部控制制度的主要内容不包括( )。
- A
内控大纲
- B
基本管理制度
- C
部门业务规章
- D
业务执行规范
在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- A
投资决策授权制度
- B
业务交流制度
- C
投资风险评估与管理制度
- D
实质性审查制度
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
- A
董事会
- B
监事会
- C
督察长
- D
基金高级经理
在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- A
投资决策授权制度
- B
业务交流制度
- C
投资风险评估与管理制度
- D
实质性审查制度
( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
- A
总经理
- B
督察长
- C
董事长
- D
部门经理
下列不属于基金售后服务的是（ ）。
- A
协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
- B
提醒客户及时核对交易确认
- C
向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
- D
定期提供产品净值信息
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
- A
推介符合适用性原则的基金
- B
提醒客户及时核对交易确认
- C
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
- D
定期提供产品净值信息
基金客户个性化服务的基础是( )。
- A
深度挖掘客户需求
- B
利用平时时常走访收集的客户营销资料
- C
研究市场行情
- D
揭示市场风险
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