快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

对宣传推介材料进行合规审核

对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

建立有效的投资流程和投资授权制度

加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）。

建立信息披露风险责任制

将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

对宣传推介材料进行合规审核

信息披露前应经过必要的合规性审查

材料全屏

【单选】

鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失，按照有关规定，证监会可对其采取的措施包括（）。

Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施

Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请

Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的，3年内不得担任基金经理

Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是（）。

合规审核计划可以引入第三方评估

一旦审核开始，不能变更计划

基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划

合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

经核查，发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是（）。

Ⅰ.制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定

Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节

Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

建立规模导向的反洗钱制度

对现金支付进行监控

从严监控客户核心资料信息修改

制定严格有效的开户流程

合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。

立法机关和证监会发布的基本法律规则

公司章程所制定的各种法规

公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

案例警示教育

先进事迹激励教育