快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

建立有效的投资流程和投资授权制度

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

加强从业人员的岗前教育

投资合规性风险不包括（）。

基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

2013年12月，上海A基金销售有限公司在销售货币市场基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料宣传中使用“活动年化总收益10%，欲购从速，100%有保证”等宣传用语，且未充分揭示货币市场基金的投资风险。因此，地方证监局对A基金销售公司采取了责令改正的行政监管措施。根据上述材料描述，下列说法错误的是（）。

A基金销售有限公司在宣传时应对宣传推介材料进行合规审核

A基金销售有限公司违反了信息披露合规性风险

A基金销售有限公司不得使用“活动年化总收益10%，欲购从速，100%有保证”等宣传用语

A基金销售有限公司未能遵守投资者适当性管理的法规要求

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

股东会

管理层

董事长

董事会

（）应保证督察长的独立性。

董事会

股东大会

管理人

监事会

督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

每个月

每个季度

不定期

定期或不定期

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

监事会

管理层

合规管理部门

督察长

业务管理部门中合规文化的基础是（）。

职业操守

职业道德

职业技能

职业目标

（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

合规审核

合规管理

合规培训

合规投诉处理

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。

制定合规审核机制

合规审核调査

合规审核后续完善

合规审核评价