快速查题-基金从业资格证试题

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

实现对合规风险的有效识别和管理

建立健全基金管理人合规风险管理体系

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

确保基金持有人依法合规经营

持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

实施充分且有代表性的压力评估和测试

制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

检查公司的财务

对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

列席董事会会议

审议批准合规管理的基本制度

公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

有效落实风险隔离机制

积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

公司是否独立运作

公司员工工资是否符合规定

公平交易制度建设及执行情况

风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

案例警示教育

基金公司投资决策的依据

严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

信息披露前应经过必要的合规性审查

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源