快速查题-基金从业资格证试题

投资合规性风险

销售合规性风险

投机合规性风险

信息披露合规性风险

部门独立性

机制独立性

问责独立性

以上都不对

反洗钱合规风险

信息披露合规风险

投资合规性风险

销售合规风险

仅负责基金运作的所有环节

仅负责公司运作的所有环节

仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

基金及公司运作的所有业务环节

建立健全基金管理人合规风险管理体系

实现对合规风险的有效识别和管理

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

避免基金管理人的操作风险

督察长享有充分的知情权

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

督察长负责组织指导公司监察稽核工作

公司更换主要领导人时

公司与董事间发生诉讼时

董事自己或他人与本公司有交涉时

监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

减少违规处罚导致的损失

减少声誉风险导致的潜在损失

减少基金持有人的损失

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

以上都不是

销售合规性风险

投资合规性风险

信息披露合规性风险

反洗钱合规性风险