快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，应该经过（）的独立董事通过。

1/3以上

1/2以上

2/3以上

全部

投资者教育的基本原则包括（）。

Ⅰ. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

Ⅱ. 投资者教育没有一个固定的模式

Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划

Ⅳ. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ

下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。

基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息

客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人

基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（）。

应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

下列关于基金投资跟踪与评价的内容，说法正确的是（）。

Ⅰ.积极为投资者提供售中服务，回访投资者，解答投资者的疑惑

Ⅱ.对客户进行调查征询客户对已使用产品和服务的满意程度

Ⅲ. 建立异常交易的监控、记录和报告制度

Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金客户服务的特点，下列说法错误的是（）。

客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为，销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求

基金产品持续性的特点决定了其客户服务的时效性

基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则

基金客户服务专业性要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识

关于客户服务的原则，以下描述不正确的是（）。

“投资者利益优先”是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则

客户应站在服务人员的角度，理解服务人员，出现分歧时，耐心与服务人员沟通好具体细节

基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用

在销售基金产品或服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或服务，把合适的基金产品或服务销售给合适的投资者

材料全屏

【单选】

A证券公司在宣传推介基金产品时，可以通过哪些方式宣传（）。

Ⅰ.公开出版资料，宣传单

Ⅱ.短信、电子邮件

Ⅲ. 电视、广播以及互联网

Ⅳ. 海报、户外广告

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据上述材料描述，下列说法有误的是（）。

A证券公司可以通过短信形式宣传推介基金

A证券公司可通过积分兑换礼品活动吸引客户，推介基金

A证券公司不得在宣传过程中使用“份额有限，先到先得”等宣传语

A证券公司不得与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

投资者购买基金，在做投资决策时容易受到多种因素影响，这些因素包括（）。

Ⅰ.个人背景

Ⅱ.心理因素

Ⅲ.社会环境

Ⅳ.他人建议

Ⅰ、Ⅱ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ