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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。



  • A

    基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

  • B

    基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

  • C

    基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

  • D

    基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项

(  )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。



  • A

    基金职业道德教育

  • B

    对基金从业人员的在岗培训

  • C

    组织基金从业人员继续教育

  • D

    基金业协会的自律管理

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括(  )。



  • A

    持证上岗

  • B

    公平对待客户

  • C

    持续学习

  • D

    审慎开展执业活动

下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是( )。



  • A

    树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

  • B

    积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径

  • C

    基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育

  • D

    基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习

( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。


  • A

    客户至上

  • B

    有效沟通

  • C

    安全第一

  • D

    专业规范

甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合(  )。


  • A

    公平对待客户的要求

  • B

    保守秘密的要求

  • C

    专业审慎的要求

  • D

    基金份额持有人优先的要求

职业道德的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。


  • A

    传承性

  • B

    连续性

  • C

    继承性

  • D

    特殊性

基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。


  • A

    进行基金投资人风险承受能力调查

  • B

    向投资人承诺收益

  • C

    介绍投资人想要了解的基金产品情况

  • D

    根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。



  • A

    目的一致,即道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,因此,二者在根本目的上具有一致性

  • B

    内容相同,即有些行为既是违反法律的又是违反道德的,而有些行为不违反法律但违反道德,还有些行为违反法律但并不违反道德

  • C

    功能互补,即道德在调整范围上对法律具有补充作用,而法律在约束力上对道德具有补充作用

  • D

    相互促进,即法律对传播道德具有促进作用

职业道德的特征包括( )。

.职业道德具有特殊性

.职业道德具有继承性

.职业道德具有规范性

.职业道德具有具体性



  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ