快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出130题

下列不属于欺诈客户的是（）。

Ⅰ. 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

Ⅱ. 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅲ. 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

Ⅳ. 基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为违反了职业道德规范的哪些规定(　)。

Ⅰ. 专业审慎

Ⅱ. 诚实守信

Ⅲ. 忠诚廉洁

Ⅳ. 忠诚尽责

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于道德与法律的区别，下列描述错误的是（）。

道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利；法律以权利义务为内容，要求权利义务对等

道德的实施主要依靠自律；法律的实施主要依靠他律

法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛，法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化，具有较强的客观性

道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，可以成文也可以不成文，没有特定的表现形式

关于基金职业道德教育与修养，下列说法错误是（）。

职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育

基金职业道德教育的途径有岗前和岗位职业道德教育

基金职业道德修养的提高只能依靠自己的主观努力

基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（）。

Ⅰ.参加行业协会组织的后续职业培训

Ⅱ.参加所在机构组织的后续职业培训

Ⅲ.加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验

Ⅳ.持续在岗10年以上的从业人员可选择参加后续培训

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。

树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。

廉洁公正

勤勉尽责

客户至上

保守秘密

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。

岗前职业道德教育

岗位职业道德教育

基金业协会的自律

离岗道德教育

关于职业道德，下列说法不正确的是（）。

是一般社会道德在职业活动中的具体化

与职业活动、职业关系密切相关

基本内容往往会随社会进步而改变

相比一般社会道德规范性更强

下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。

正确树立基金职业道德观念

深刻领会基金职业道德规范

积极参加基金职业道德实践

深入贯彻基金职业道德教育