快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出130题

基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了（）原则。

不得进行内幕交易

不得操纵市场

不得进行不正当竞争

不得欺诈客户

在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

专业审慎

客户至上

守法合规

诚实守信

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）。

自己不可利用内幕信息牟取不正当利益，但可以促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

不得暗示他人从事内幕交易活动

基金职业道德的作用有（）。

Ⅰ.调整职业关系

Ⅱ.提升职业素质

Ⅲ.促进行业发展

Ⅳ.调整职业矛盾

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。

Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.证监会发布的各类部门规章

Ⅲ.基金公司内部工作规程

Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

熟悉法律法规等行为规范

基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

不得欺诈客户

下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）。

不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

秉承勤勉的工作态度，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作

不得从事与投资人利益相冲突的业务

以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

基金公司表彰岗位突出贡献标兵

证监会向违规机构和个人出具行政监管措施

行业协会开展内幕交易案件警示展

基金公司新员工学习所在机构的员工手册

下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（）。

正确树立基金职业道德观念

深刻领会基金职业道德规范

要求外界加强对自己的监督

积极参加基金职业道德实践

保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。

在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制

不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益

不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益