快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出130题

关于忠诚尽责，说法错误的是（）。

是调整基金从业人员与所在机构之间关系的职业道德规范

勤勉尽责要求从业人员不得利用职务之便或机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

基本要求是忠诚廉洁和勤勉尽责

勤勉尽责要求从业人员在执业活动中，相互支持，团结协作，提高工作效率和工作质量，不推诿扯皮、贻误工作

关于基金的职业道德建设，说法正确的有（）。

只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了

职业道德建设不需要社会各界的监督

政府要建立必要的职业道德奖惩机制

职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告

公平对待客户

持证上岗

下列关于法律与道德联系的说法中，错误的是（）。

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段

道德在调整范围上对法律具有补充作用

道德在约束力上对法律具有补充作用

法律对传播道德具有促进作用

基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）。

客户至上

忠诚尽责

诚实守信

专业审慎

某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

诚实守信

客户至上

守法合规

专业审慎

某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

忠诚尽责

守法合规

专业审慎

保守秘密

基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

忠诚尽责

守法合规

专业审慎

保守秘密

基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好的时期，这违反了（）原则。

不得欺诈客户

不得进行内幕交易

不得操纵市场

不得进行不正当竞争

某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（）原则。

不得进行内幕交易

不得操纵市场

不得进行不正当竞争

不得欺诈客户