快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出129题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

辅助式前台系统

自助式前台系统

后台管理系统

信息管理平台应用系统的支持系统

根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。

向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险

在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者

接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易

在向投资者推介基金时，应征得投资者同意

关于宣传推介材料，下列说法错误的是（）。

不得登载单位或者个人的推荐性文字

登载基金的过往业绩

违规承诺收益或承担损失

增加风险提示

注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于（）学时的后续培训。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。

后续培训

执业注册

从业证书

执业年检

下列属于欺诈客户行为的是（）。

对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

内容符合合规性

预测基金的证券投资业绩

含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

基金宣传推介材料中可以使用（）的语言表述。

业绩优良

尽享牛市

投资需谨慎

欲购从速

基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（）。

充分说明避险策略基金与银行存款的一致性

充分揭示避险策略基金的风险

充分说明基金经理的过往业绩

充分说明避险策略基金的收益率