快速查题-证券从业资格试题

证券交易所监事会的职权有（  ）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户

直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（  ）。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（  ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

证券发行人主要包括（  ）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款。；